Home » Posts tagged with » anlageberater
Anlageberater und Vertiebsbeauftragte im Fokus der BaFin

Anlageberater und Vertiebsbeauftragte im Fokus der BaFin

Mit dem Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz (AnsFuG) ? konkretisiert durch die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHG-MaAnzV ) ? hat der Gesetzgeber eine Reihe neuer Regelungen in das WpHG aufgenommen. Dazu gehören Anforderungen an die Qualifikationen von Anlageberatern, Vertriebsbeauftragten und Compliance-Beauftragten sowie diverse Anzeige- und Registrierungspflichten. Die neuen Pflichten wurden mit entsprechenden Durchsetzungs- und Sanktionsmöglichkeiten für die Bankenaufsicht unterlegt. Deren […]