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Anlageberater und Vertiebsbeauftragte im Fokus der BaFin

Anlageberater und Vertiebsbeauftragte im Fokus der BaFin

Mit dem Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz (AnsFuG) ? konkretisiert durch die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHG-MaAnzV ) ? hat der Gesetzgeber eine Reihe neuer Regelungen in das WpHG aufgenommen. Dazu gehören Anforderungen an die Qualifikationen von Anlageberatern, Vertriebsbeauftragten und Compliance-Beauftragten sowie diverse Anzeige- und Registrierungspflichten. Die neuen Pflichten wurden mit entsprechenden Durchsetzungs- und Sanktionsmöglichkeiten für die Bankenaufsicht unterlegt. Deren […]

Anlageberatung: Anwälte fordern Beweislastumkehr

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Anlageberatung: Anwälte fordern Beweislastumkehr

Hamburg, 21. Juli 2010. Der aktuell veröffentlichte Test der Bankenberatung durch die Stiftung Warentest zeigt, was für Branchenkenner kein Geheimnis ist: Banken bieten Anlegern, die Geld investieren wollen, keine Beratung, sondern ein Verkaufsgespräch. Selbst gesetzliche Vorgaben wie die Pflicht zur Erstellung eines schriftlichen Protokolls werden nicht eingehalten.

Auf Anlegerschutz spezialisierte Anwälte regen eine ganz einfache Lösung an, um die Banken zum Umdenken

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